Un outil conçu pour évaluer les facteurs de risque de blanchiment d’argent associés aux relations clients grâce à un système complet de notation et de classification des risques, avec un accent particulier sur les activités des conseillers en investissement (restreints et non restreints).

L'achat comprend les documents numériques suivants :

• 2 évaluations des risques clients (« ARC ») personnalisables dans une feuille de calcul Microsoft Excel (.xlsx), y compris un registre client (utilisation facultative). 1 ARC pour l’intégration et 1 ARC pour le suivi continu.

• Une méthodologie CRA personnalisable dans un document Microsoft Word (.docx).

• Un manuel d'utilisation au format PDF pour modifier le CRA.

• Un guide d’instructions PDF sur la façon de remplir le CRA et de créer un registre des clients.